重塑應用架構 證券企業(yè)之SOA實施

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IT建設：路越走越窄

隨著證券業(yè)務的快速變化，企業(yè)IT投資越來越大，系統(tǒng)越建越多，IT建設的路反倒越走越窄了，越來越難以快速應對頻繁的業(yè)務變化發(fā)展的需要。

目前，證券企業(yè)擁有了眾多的IT系統(tǒng)，使用不同的架構和平臺。如證券交易系統(tǒng)、企業(yè)的互聯(lián)網(wǎng)站、辦公自動化系統(tǒng)、客戶關系管理系統(tǒng)、數(shù)據(jù)倉庫、商業(yè)智能(BI)系統(tǒng)、總部綜合管理系統(tǒng)、財務管理系統(tǒng)等等。其中證券交易系統(tǒng)是企業(yè)的核心系統(tǒng)，證券交易系統(tǒng)在渠道接入方面又包括柜臺交易系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)和電話委托系統(tǒng)等。這些系統(tǒng)的大部分來自不同的軟件開發(fā)商，少數(shù)由企業(yè)自行開發(fā)。

證券企業(yè)內(nèi)的各系統(tǒng)之間有著如下三種不同的聯(lián)系：

相互獨立。如企業(yè)的互聯(lián)網(wǎng)站、財務軟件等都獨立于其他系統(tǒng)。

通過專用程序把一個系統(tǒng)的數(shù)據(jù)傳給另一個系統(tǒng)。

通過TCP/IP包交換接口進行系統(tǒng)集成。

證券交易系統(tǒng)通過TCP/IP包交換接口進行系統(tǒng)調(diào)用或集成，主要的缺點是沒有統(tǒng)一的TCP/IP包交換接口標準，且只提供與證券交易相關的接口，證券交易系統(tǒng)其余的眾多功能并沒有提供接口，其他系統(tǒng)無法重用這些功能。通過TCP/IP包交換方式調(diào)用對編程也不便利。

與TCP/IP包交換接口相比，通過專用程序進行系統(tǒng)集成要更糟糕得多。以轉存營業(yè)部證券交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)到總部各系統(tǒng)的數(shù)據(jù)采集程序為例，如果要更改或增加采集數(shù)據(jù)內(nèi)容，需要熟悉數(shù)據(jù)采集程序的全部源碼。由于IT人員流動性高的特點，幾年前編寫數(shù)據(jù)采集程序的開發(fā)人員已經(jīng)離開公司，因此必須讓新的維護人員去熟悉這些源代碼，然后才能進行修改。

重構功能，還是梳理流程?

證券企業(yè)實施SOA，首先要做全局規(guī)劃。由此引申出兩條道路，是從重構功能入手，還是由梳理流程開始實施SOA?

證券企業(yè)實施SOA，首先要做全局規(guī)劃，要對自己所有的系統(tǒng)做全面的評估，要了解這些系統(tǒng)有哪些功能，哪些系統(tǒng)中具有共性的功能可以跨系統(tǒng)復用，有多少系統(tǒng)需要改造，還需要上哪些新的系統(tǒng)。

SOA實施先從影響小的部門級系統(tǒng)入手，從辦公、管理、決策分析等非核心應用系統(tǒng)開始，立足現(xiàn)有系統(tǒng)，循序漸進地開展SOA。證券企業(yè)的總部綜合管理系統(tǒng)(包括稽查監(jiān)控，各種業(yè)務查詢與匯總，業(yè)務報表等)是不影響企業(yè)實時交易業(yè)務的系統(tǒng)，適合最先實施SOA的系統(tǒng)。

如何識別服務是實施SOA的關鍵，服務必須代表有形的業(yè)務概念。確定服務模塊有兩種方法。

一種是從軟件功能的角度：將現(xiàn)有應用系統(tǒng)中所能提供的功能以列表的形式列出，如果發(fā)現(xiàn)相同的功能模塊在不同的系統(tǒng)都有所實現(xiàn)，那么這些功能模塊可以以服務模塊的形式加以合并和重構。這種方法是基于軟件功能層面的，所以是低級的確定服務的方式，相對容易，可以在實施的初期使用，然后再逐漸調(diào)整。例如查詢客戶資料(包括客戶資金，股票等)功能是證券交易系統(tǒng)、客戶關系管理系統(tǒng)(CRM)、總部稽查監(jiān)控管理系統(tǒng)等都有的功能。像這樣一些多個系統(tǒng)共有的軟件功能，同時又是有形的業(yè)務功能就可以作為SOA的基礎服務。

另一種是從業(yè)務流程的角度：通過對業(yè)務流程進行分析，可以清楚地知道我們需要完成什么樣的工作，對于這些工作，又需要什么樣的信息系統(tǒng)。由此可以清楚地知道哪些功能性要求可以以服務的形式加以實現(xiàn)。對業(yè)務流程進行充分的分析可以幫助我們更好地了解其業(yè)務流程，明白真正需要的是什么，從而更好地改善企業(yè)的業(yè)務流程，提高其效能。對于SOA架構的系統(tǒng)而言，服務模塊最好通過業(yè)務流程管理來確定。

如上圖所示，是股票委托業(yè)務流程的主要步驟，該流程與銀證轉賬服務資金轉出的業(yè)務流程有些共同的步驟(確定客戶可用資金余額，凍結轉出資金，根據(jù)銀行確認將凍結資金轉為資金減少)。這些為多個流程所共用并具有有形的業(yè)務功能(如凍結資金)可作為基礎服務，而股票委托業(yè)務流程，銀證轉賬業(yè)務流程將作為核心的流程服務以及公共企業(yè)服務(跨企業(yè)服務)。

服務的四個級別

SOA分為不同的成熟級別，SOA的成熟度越高，所實施服務的難度越大。下表是四種實現(xiàn)不同SOA成熟度的服務，依次從低到高遞增。

實施SOA按照循序漸進，由易到難的原則，從基礎服務開始依次實施這些服務。隨著SOA的不斷擴展，成熟度也不斷提高。

證券企業(yè)現(xiàn)有各類業(yè)務系統(tǒng)交換的大都是數(shù)據(jù)，如證券交易數(shù)據(jù)、股票行情數(shù)據(jù)等。通過SOA，各類業(yè)務系統(tǒng)交換的不是獨立的數(shù)據(jù)，而是服務之間的相互調(diào)用。通過增加一些Web服務,使得數(shù)據(jù)采集程序存取數(shù)據(jù)都使用Web服務，將原有的數(shù)據(jù)采集程序整合為向SOA提供ETL(抽取、轉換、裝載)服務，將數(shù)據(jù)倉庫從一個數(shù)據(jù)源演變?yōu)槟塥毩⑻峁┓盏南到y(tǒng)。這樣只需要把ETL、數(shù)據(jù)倉庫的服務接入到ESB(企業(yè)服務總線)中，總部綜合管理系統(tǒng)的應用程序前端和商業(yè)智能BI前端工具就可以方便地從ESB中獲取需要的服務，通過調(diào)用服務來獲取證券交易系統(tǒng)或數(shù)據(jù)倉庫的數(shù)據(jù)，而不是直接取得數(shù)據(jù)。這樣當抽取裝載的數(shù)據(jù)結構發(fā)生變化時只需修改相關的服務即可，增強了靈活性。

企業(yè)中軟件開發(fā)商提供的軟件產(chǎn)品的SOA實施較難控制，很大程度上取決于這些軟件產(chǎn)品本身的架構。如證券交易系統(tǒng)。開發(fā)商最關心的是該系統(tǒng)的功能是否滿足要求，而不關心該系統(tǒng)的功能是否被其他的系統(tǒng)重用。因此需要向開發(fā)商提出，在不影響交易效率的情況下提供企業(yè)所需功能的Web服務，這在軟件產(chǎn)品升級時更容易得到廠商的支持。（IT專家網(wǎng)論壇）